海通证券、华龙证券被罚 其实错误着实是太“低级”

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中国基金报记者王元业

近日,海通证券、华龙证券因赞助项目违规行为被监管采取行政监管措施,发出警告信。

事实上,随着注册制度的实施,保荐机构也迎来了强有力的监管。据记者不完全统计,从去年开始,很多券商和宝代在赞助项目上违规被处罚,涉及海通证券、德邦证券、瑞信方正、中信建投证券、中信证券等。有业内人士指出,注册制实施后,监管部门加大了对保荐人违法违规行为的检查和处罚力度,促使保荐人做好尽职调查,并有“推荐”和“担保”,为市场保持良好的大门。

申请人净资产收益率计算错误?

海通证券在赞助项目上犯了“低级错误”

从证监会发布的公告可以看出,海通证券作为大型券商,这次犯了比较低级的错误。

中国证监会发现海通证券赞助中国天竺股份有限公司(以下简称中国天竺)申请公开发行可转换公司债券存在以下违规行为:

一、中国天竺及其子公司涉及的重大诉讼标的金额占申请人净资产的比例计算有误,与实际情况存在显著差异。邮件和光盘发送的反馈回复与此部分表述不一致;

二是中国天通净资产收益率计算有误。

中国证监会称,上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第四条。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第62条,决定采取行政监督管理措施,向海通证券和两名保险代理人发出警告信。

没有检查实际控制人的贿赂

华龙证券和两名保险代理人受到处罚

华龙证券也与海通证券同时受到处罚。据披露,华龙证券因贿赂兰州庄园牧场有限公司董事长被处罚.

2015-2018年春节期间,兰州庄园牧场有限公司董事长马某4次来到时任中国农业发展银行甘肃省分行营业部总经理杨晓明的办公室,以春节期间行贿为名,将与其共同准备的人民币现金共计10万元、5000元、2万港元交给杨晓明。

根据中国裁判文书网披露的刑事判决书,杨晓明收受上述全部贿赂,同时支持其企业办理农业发展银行短期流动资金贷款业务。根据甘肃农业发展业务部贷款审批统计表、贷款进度及庄园牧场信用数据,确认2014年3月至2018年3月2日期间,庄园牧场在甘肃农业发展业务部已先后发放9笔2000万元,共计1.8亿元的流动资金贷款。

但中国证监会发现,华龙证券在赞助兰州庄园牧场有限责任公司申请非公开发行股票的过程中,并未对公司董事长涉嫌行贿一事进行核查,出具的赞助工作报告、尽职调查报告等申请文件中并未包含相关内容。

中国证监会称,上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第四条。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第62条规定,决定对华龙证券及公司的两名保险代理人采取出具警示函的行政监督管理措施。

赞助商迎来了强有力的监管

随着注册制度的正式实施,保荐机构也面临着最强的监管。

今年6月12日,《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称《办法》)与创业板改革文件同时发布,保障代发的门槛也发生了实质性变化。

《办法》明确指出,保荐代表人应当精通法律、会计、财务管理、税务、审计等与保荐业务相关的专业知识,在最近5年内有36个月以上的保荐业务经验,已在中国注册

不仅如此,对保荐人和保险代理人的处罚也在逐步加大。对于主办机构的处罚,中止资格可达3年,甚至被吊死。此外,如有重大事件未报告或披露,伪造或涂改签名和印章等。证监会可以根据情节轻重,在3个月至36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,应当采取认定为不适当人选的监管措施。

据记者不完全统计,从去年开始,很多券商和宝代在赞助项目上违规被处罚,涉及海通证券、德邦证券、瑞信方正、中信建投证券、中信证券等。

今年7月,北京科拓恒通生物科技有限公司因未披露在申请创业板IPO过程中,出售给蒙牛乳业的主要产品由2020年降价3%调整为降价6%,被监管并发出警示函。瑞士信贷及其保荐机构、保荐代表人袁建中、韩伟国收到警示函措施。中国证监会表示,在庭审前提交的文件中,未能勤勉尽责,督促发行人披露上述降价信息,且未在庭审中说明,因此采取行政监管措施出具警示函。

今年下半年,德邦证券保荐代表人刘、邓因保荐诺康达项目受到上交所监管警示。根据监管,保荐代表人未能充分、全面核实诺康达与一佳新创的关联关系、关联交易等重要披露内容,导致招股说明书(申报稿)中相关信息披露不规范,其行为不符合《保荐人尽职调查工作准则》等相关规定。

这次被罚款的海通证券,已经不是第一次违反赞助项目规则被罚款了。

今年7月30日,上交所对海通证券的保荐人陈新军和徐小明发出监管警告。作为海通证券指定的深圳创新激光股份有限公司申请首次公开发行股票并在科技创新板上市的保荐代表人,陈新军、徐小明在核实创新激光报告函过程中未正确履行职责。

去年10月31日,中信建投证券因在赞助恒安嘉信(北京)有限公司时未能勤勉履行赞助义务而被发出警告信,同时两名赞助代表及赞助恒安嘉信的公司也受到处罚。

此前,CICC和中信证券分别因赞助CCCC和帕初电子而被证监会发出警告信。其中,CICC在申请科技创新板IPO过程中,未经上交所同意,擅自变更注册申请文件。另一方面,中信证券在招股说明书注册稿(6月28日)中随意删除了“综合毛利率、净利润率、净资产收益率等远高于同行业可比上市公司的差异分析”等内容, 而同期费用比例则远低于同行业可比上市公司”,理由是在发起科技创新板首次公开发行股票申请的过程中实施了“整理和细化招股说明书披露内容”的询价问题。

在今年的“5.15全国投资者保护宣传日”上,中国证监会主席易会满表示,中介机构是资本市场的“守门人”,在保荐质量、会计审计、合规审计、信用评级等专业控制方面发挥着重要作用。这对资本市场的诚信建设非常重要,也是保护投资者的重要组成部分。

与此同时,注册制实施后,监管部门加大了对保荐人违法违规行为的检查和处罚力度,督促保荐人尽职尽责,有“推荐”有“保障”,保持良好的门路